演讲期内，公司颠末自查发觉，公司未能按照《采购办理轨制》无效施行供应商查询拜访评价法式，导致公司签定货色采购合同并领取货款，后又打消合同并收回退款的环境，涉及预付款金额严沉，虽已全数收回，但仍表了然公司正在供应商查询拜访评价方面存正在缺陷。

　　1、决策法式存正在但不敷完美或决策法式呈现失误； 2、违反国度法令、律例，遭到部分惩罚，但未对公司按期演讲披露形成负 面影响； 3、主要营业轨制施行中存正在较大缺陷； 4、环节岗亭营业人员流失严沉。

　　公司通过 ISO9001：2015质量办理系统，对公司各项产物和办事进行严酷节制。通过规范操做流程和过程节制，质量的靠得住性。软件产物正在研发设想过程中不单全方位、全过程接管公司质量办理节制部分的查验，所有产物均获得软件著做权证书，进度和质量遭到客户好评。

　　5、呈现负面旧事，波及局部区域； 6、曾经发觉并演讲给办理层的非财政演讲内部节制主要缺陷正在合理的时间内未 获得整改。

　　按照上述财政演讲内部节制缺陷的认定尺度，演讲期内公司不存正在财政演讲内部节制严沉缺陷、主要缺陷。

　　正在消息轨制规范化扶植方面，公司成立了一套行之无效的轨制系统，包罗消息化成长规划、收集办理轨制、计较机设备办理法子、计较机软件办理法子、消息平安办理轨制等次要轨制，为规范公司的消息传送取办理供给了轨制根本。

　　按照公司财政演讲内部节制严沉缺陷的认定环境，于内部节制评价演讲基准日，不存正在财政演讲内部节制严沉缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部节制规范系统和相关的要求正在所有严沉方面连结了无效的财政演讲内部节制。

　　公司董事会按照企业内部节制规范系统对严沉缺陷、主要缺陷和一般缺陷的认定要求，行业特征、风险偏好和风险承受度等要素，区分财政演讲内部节制和非财政演讲内部节制，研究确定了合用于本公司的内部节制缺陷具体认定尺度，并取以前年度连结分歧。公司确定的内部节制缺陷认定尺度如下： 1。财政演讲内部节制缺陷认定尺度。

　　1、公司决策法式效率不高，影响公司出产运营； 2、公司员工违反内部规章，给公司形成一般丧失； 3、呈现负面旧事，但影响不大； 4、公司一般营业轨制或系统存正在缺陷； 5、公司一般缺陷未获得整改。

　　公司按照风险导向准绳确定纳入评价范畴的次要单元、营业和事项以及高风险范畴。纳入评价范畴的次要单元包罗：公司及控股子公司、孙公司，纳入评价范畴单元资产总额占公司归并财政报表资产总额的 100%，停业收入合计占公司归并财政报表停业收入总额的 100%。

　　公司特地成立了商务部，成立了合同评审和营业流程节制法式，对营业的购、产、销各环节的商务、手艺、法令方面进行严酷节制，并成立了周工做报告请示制，各部分通过每周工做报告请示传递各项营业进展环境及存正在的问题，使办理层能无效节制营业成长环境。

　　公司取联系关系人之间合理、需要的联系关系买卖应遵照市场、公开、公允的准绳，联系关系买卖订价应合适贸易准绳，按照公司联系关系买卖的决策法式审核核准，并按进行消息披露。

　　按照公司非财政演讲内部节制严沉缺陷认定环境，于内部节制评价演讲基准日，公司未发觉非财政演讲内部节制严沉缺陷。

　　按照《劳动法》及相关法令律例，连系企业成长需要，公司实行了全员劳动合同制，通过公开聘请的法子引进企业所需人才；公司为员工供给了需要的社会保障打算，实行根基养老安全轨制、工伤安全轨制、赋闲安全轨制、生育安全轨制、住房公积金轨制、医疗安全轨制。严酷施行《住房公积金办理法子》《企业年金办理法子》等相关福利轨制，推进企业员工多条理养老安全轨制的成立。

　　纳入评价范畴的次要营业和事项包罗：公司管理、日常办理、财政办理、人力资本、消息系统、营业根本办理、采购供应办理、质量办理、货泉资金内控办理、实物资产节制、对外投资办理、对外、联系关系买卖节制轨制、工资费用节制轨制、内部监视节制轨制。

　　按照上述非财政演讲内部节制缺陷的认定尺度，演讲期内未发觉公司非财政演讲内部节制严沉缺陷、主要缺陷。

　　ISO20000-1：2018消息手艺办事办理系统认证证书、ISO27001：2013消息平安办理系统认证证书、ISO9001：2015质量办理系统认证证书、ISO14001：2015办理系统认证证书、消息化工程取手艺办事能力评价证书（CN-IETS 2级）、电视节目制做运营许可证、电视坐共用天线系统设想（安拆）许可证、建建业企业天分证书：电子化取智能化工程专业承包贰级、做了年审或证书更新；上述天分证书的取得，公司日常经停业务持续无效运转和质量及办理方针、方针的实现。

　　按照企业内部节制规范系统的，成立健全和无效实施内部节制，评价其无效性，并照实披露内部节制评价演讲是公司董事会的义务。监事会对董事会成立和实施内部节制进行监视。司理层担任组织带领企业内部节制的日常运转。公司董事会、监事会及董事、监事、高级办理人员本演讲内容不存正在任何虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对演讲内容的实正在性、精确性和完整性承担个体及连带法令义务。

　　公司按照工效挂钩法子进行工资总额办理，按照从管部分审定的工资总额基数、经济效益基数和挂钩浮动比例，按照企业经济效益增加的现实环境提取工资总额。公司制定了《员工薪酬办理法子》《福利发放》，严酷按理法子发下班资和各项费用。

　　公司内部节制的方针是合理运营办理合规、资产的平安、财政演讲及运营消息的靠得住性取完整性，提高运营和法式效率取结果，推进组织成长计谋的实现。但因为内部节制存正在的固有局限性，故仅能为上述方针的实现供给合理。此外，因为具体环境的变化可能导致内部节制变得不得当，或对节制政策和法式遵照的程度降低，按照内部节制评价成果猜测将来内部节制的无效性具有必然的不确定风险。

　　公司投入大量的资金用于消息化扶植，成立了内部网坐、小我邮箱等收集系统，收集笼盖了商务、发卖、财政、人力资本、研发核心、工程核心等所有部分。

　　公司根据企业内部节制规范系统及深交所《上市公司自律监管第 2号——创业板上市公司规范运做》《企业内部节制根基规范》组织开展内部节制评价工做。

　　公司对实物资产实行分部分办理的方式，对固定资产、耐用低值易耗品、存货等别离制定固定资产办理轨制、仓库物资保管轨制、公司收支轨制、各项资产清点等轨制。公司通过对各项资产入库、领用、出库的严酷办理，并按进行实地清点和抽查，确保了各项资产的完整。

　　1、严沉事项违反决策法式呈现严沉失误； 2、违反国度法令、律例，遭到部分惩罚，且对公司按期演讲披露形成严沉 负面影响； 3、高级办理人员和高级手艺人员流失严沉； 4、负面旧事频现，环境失实，形成严沉社会影响； 5、主要营业缺乏轨制节制或轨制系统性失效，形成按定量尺度认定的严沉丧失； 6、曾经发觉并演讲给办理层的非财政演讲内部节制严沉缺陷正在合理的时间内未 获得整改； 7、呈现严沉平安出产、环保、产质量量或办事变乱。

　　2024年公司着沉加强了内部节制系统的完美工做，特别加强了内部节制轨制成立完美工做。公司正在内部节制的现实施行过程中对各个环节可能呈现的运营风险、财政风险、市场风险等进行无效地识别、计量、评估取。正在内控系统成立健全过程中，公司风险导向准绳，针对发觉的问题及时整改，优化公司的内部节制，健全公司的内部节制办理。

　　为规范公司的联系关系买卖勾当，保障公司和全体股东的权益，公司《联系关系买卖轨制》明白了联系关系买卖的回避轨制、联系关系买卖的决策权限等。

　　本公司采用向小我分派节制职责的方式，成立了一整套施行特定本能机能（包罗买卖授权）的授权机制，并确保每小我都清晰地领会演讲关系和义务。为对授权力用环境进行无效节制及对公司的勾当实行监视，公司逐渐成立了预算节制轨制，能较及时地按照环境的变化点窜会计系统的节制政策。财政部分通过各类办法较合理地营业勾当按照恰当的授权进行；较合理地买卖和事项能以准确的金额，正在得当的会计期间，较及时地记实于恰当的账户，使财政报表的编制合适企业会计原则的相关要求。

　　公司财政部安拆了专业财政软件，设置装备摆设了计较机取办事器等硬件资本，实现了电算化核算，提高了财政会计消息的处置速度。

　　整改环境：截至本演讲出具日，公司已收回全数资金，并采纳以下办法进行整改：进一步健全内部节制轨制，完美内控办理系统；强化内部审计部本能机能，加强内部审计部分对公司内部节制轨制施行环境的监视力度和沉点范畴、环节环节的查抄力度；严酷落实供应商查询拜访评价法式，提高供应商审核力度，开展全员合规培训并回溯审查近三年供应商，清退供应商；加强消息披露事务办理，及时依法履行消息披露权利，确保披露的消息实正在、精确、完整、及时、公允；组织全体董监高认实进修相关，提高合规认识，杜绝此类事项再次发生。

　　自内部节制评价演讲基准日至内部节制评价报出日之间未发生影响内部节制无效性评价结论的要素。

　　为完美公司管理布局，规范公司经济行为，股东权益，公司成立内部审计轨制，以审查和评价公司经济勾当的实正在性、性以及内部节制的无效性。

　　1、未按照会计原则选择和使用会计政策； 2、未成立反舞弊法式和节制办法或无效； 3、对于很是规或特殊买卖的账务处置没有成立或实施响应的节制机制，且 没有响应的弥补性节制； 4、对于期末财政演讲过程的节制存正在一项或多项缺陷且不克不及合理编制 的财政报表达到实正在、精确的方针。

　　公司曾经成立了内部收集消息系统和会计消息系统，并成立了以总司理为组长的消息化带领小组，带领小组下设办公室，担任消息化扶植总体方案设想和手艺协调等工做，分工明白、义务落实。

　　1、公司董事、监事和高级办理人员舞弊并给公司形成主要丧失和晦气影响； 2、曾经发觉并演讲给办理层的财政演讲内部节制严沉缺陷正在颠末合理时间 后，未获得整改； 3、公司内部节制无效； 4、注册会计师发觉当期财政演讲存正在严沉错报，但公司内部节制运转中未 能发觉该错报； 5、审计委员会和内部审计机构对内部节制的监视无效。

　　公司具有的供应系统，通过质量办理系统文件《进口物资采购办理轨制》《国内物资采购办理轨制》来规范供应厂商的办理、出产物资采购办理和外协办理，完美了采购和外协的节制法式，了对供方能力和外协厂家能力的评价和选择，加强了对及格供应厂商的办理，强化了对请购、审批、采购、验收等环节的节制，做到比质比价采购、采购决策通明，尽可能堵塞采购环节的缝隙。按照《产物查验规范》和《出产物资办理》等质量办理系统支撑性文件，公司对实物资产的验收入库、领用发出、保管及措置等环节环节进行节制，防止各类实物资产的被盗、偷拿、毁损和流失。

　　公司制定《资金预算办理轨制》《资金付款操做办理法子》和《财政印章办理法子》等一系列加强货泉资金平安办理的。正在打点货泉资金人员岗亭职责分工方面，做到出纳、会计等不相容岗亭彼此分手；公司财政印鉴的财政公用章取法人印章须别离由俩人担任保管，不得一人兼管两枚印章，别离按照公司审批权度、授权核准轨制和印章利用利用，达到部分之间的彼此限制，确保货泉资金的平安。正在货泉资金领取环节，按照领取申请、领取审批、领取复核、打点领取的法式打点货泉资金领取营业。对运营单元的收款和用款实行出入两条线办理。通过这些轨制的实施，了公司货泉的平安和无效利用。

　　为加强公司内部节制，健全内部节制系统，推进公司规范运做，防备和节制运营风险、风险和财政风险，股东的权益，浩丰创源科技股份无限公司（以下简称“公司”或“本公司”）按照《公司法》《证券法》《会计法》《深圳证券买卖所创业板股票上市法则》《上市公司自律监管第 2号——创业板上市公司规范运做》《上市公司管理原则》《企业内部节制根基规范》等相关法令律例的相关要求，对公司截至 2024年 12月 31日的内部节制环境进行了查抄，正在查阅公司各项内控办理轨制，领会公司及子公司相关部分正在内部节制实施工做的根本上，对公司的内部节制环境进行了评价。

　　为加强公司对外投资办理，规范对外投资行为，提高对外投资的经济效益和无效性，按照《公司法》和《公司章程》，制定了《严沉运营取投资决策办理轨制》。公司股东大会是公司对外投资决策的最高机构，董事会正在股东大会授权范畴内，对公司对外投资行使必然的决策权。总司理办公会担任对外投资项目标立项审核和论证材料审核，并总体担任项目标实施和办理。

　　上述纳入评价范畴的单元、营业和事项以及高风险范畴涵盖了公司运营办理的次要方面，不存正在严沉脱漏。

　　正在《融资和对外办理轨制》中严酷了对外的审批法式和审批权限。公司的对外实行同一办理，公司财政部为公司行为的本能机能办理部分。

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2025-04-28 06:48